中信建投证券投资公司执委丁建强:构建投资者保护体系 深化投资者保护工作

发布时间:2019-05-17 12:58:18

  感谢证券日报给我们这么一个机会,把中信建投的投资者教育工作做一个介绍。我演讲的题目“构建投资者保护体系,深化投资者保护工作”。分三部分内容。

  一、我们公司投资者教育体系介绍。二,对我们已经开展的投教工作做一

些介绍。三,下一步我们在投教工作方面的工作安排。

  投教工作体系,刚才格平总在演讲中谈到,投资者教育工作在证券公司实施过程中,证券公司的组织,各项保证是一定要到位的,这些工作我们公司分为几个角度,一是明确组织体系,由公司总部法律合规部统一领导全公司投资者教育工作,全面覆盖投资者教育的方方面面。二是落实人力资源保障,公司设立投资者教育工作专岗、配备4名投资者保护专职人员,5名兼职人员,与公司各相关部门密切配合,与专门的外包创意设计团队保持长期合作,形成有创造力、凝聚力、执行力的团队。三是落实经费保障费用,每年都有投教工作专项费用预算与决算安排,总部、各分支机构的投资者保护工作有专项费用支持;对投资者教育基地联络人、参访人员引流及现场讲解等工作还设有考核绩效激励,两年来每年对投资者保护工作投入的总金额均超过700万元。四是制定年度投资者保护工作计划。根据年内证券监管工作重点,行业发育阶段同时结合已经发生的风险事件,前瞻性布置投资者保护工作。五是建立北京地区唯一的券商全国性投资者教育基地。

  六、强化投资者教育的过程化管理。在进行各类业务流程设计时,充分考虑投资者教育工作的要求,将投资者权责内容设计进业务流程中,让投资者知其然知其所以然,明确投资者的责任和义务,明确自身的权利和责任,理解“买者自负”的具体实现节点,培养投资者的自我风险管理能力。七是进行有针对性的投教产品研发与推送。在创新产品方式上下大力气,根据不同的产品、业务内容,针对不同类型投资者,如老年人、年青学生等;采取投资者乐于接受、容易接受的方式进行投放,利用多媒体和新媒体方式,线上线下相结合,让投资者便利地获得教育服务,满足各类投资者的需求。这是我们在投教工作体系上的几个保障。

  二、开展多样化的投教活动

  第一个,立足本业,证券公司经营的本业是给者做准确的产品推荐,设计好的产品,推送好的产品,我们严格落实《证券期货投资者适当性管理办法》,统筹资源,把了解你的客户,了解你的产品做到实处,真正做到产品和客户相匹配,这是我们经营的本业,也是我们投教工作中做的核心工作。作为券商,作为经营者承担社会责任的时候先把自己的本职工作做好。

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