证券公司开展科创板两融业务应秉持审慎原则

发布时间:2019-05-18 12:47:46

今年3月份,上交所发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,明确了科创板股票自上市首日起可作为标的。

5月17日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证券公司开展科创板融资融券业务,须遵守《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》等相关规定。证券公司在开展相关业务过程中,要切实保护投资者合法权益,严格落实投资者适当性管理要求,把好准入关;应通过形式与客户约定包括平仓时间在内的权利、义务,并严格按照与客户的合同约定执行违约处置等操作,依法保障客户在一定期限内追加担保物的权利;加强客户沟通和风险揭示,相关措施与流程调整涉及合同内容修改的,需依法履行合同

变更程序,避免客户纠纷。

同时,常德鹏还表示,考虑到科创板公司的特点,市场各方对公司的估值和定价需要一段时间来趋于平稳,希望广大投资者合理评估融资融券业务风险和自身风险承受能力,审慎、理性投资。

“针对科创板特点及其与主板差异化的交易制度设计,证券公司应秉持审慎原则,严格评估自身风险管控与资本实力,完善融资融券风险防控措施与流程,保持科创板融资融券与公司全部融资融券业务总额的合理匹配,优化完善标的证券范围、担保物集中度、授信管理、违约处置等风险管理流程,确保业务平稳有序开展。”常德鹏表示。

5月17日,中国人民大学重阳金融研究院产业部副主任卞永祖对《证券日报》记者表示,融资融券业务有助于活跃股票市场,对冲风险,但是也存在助涨助跌问题,甚至可能对金融体系稳定带来负面影响。尤其是对于科创板来说,更应该有完善的防控措施。首先,要扩大证券来源。其次,投资者和证券公司都要坚持审慎原则。

“科创板属于机构投资者主导的市场,在推出初期,市场可能会波动幅度较大,这是风险防控的关键所在。” 中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇5月17日对《证券日报》记者表示。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东对《证券日报》记者表示,对证券公司来说,科创板建立之初不免会有投机炒作者,特别是利用融资融券工具参与其中。因此,完善科创板制度需要完善证券公司的融资融券风险防控措施,谨防科创板变成投机炒作场所。

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